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关于开展廉政风险防控工作的实施方案
2016-03-16 15:16 hqglc 
中共兰州资源环境职业技术学院委员会
关于开展廉政风险防控工作的实施方案
为深入贯彻落实中纪委《关于加强廉政风险防控的指导意见》(中纪发〔2011〕42号)和中共甘肃省委办公厅甘肃省人民政府办公厅《甘肃省全面推进廉政风险防控工作实施意见》(甘办发〔2012〕92号)文件要求,根据甘肃省教育厅中共甘肃省高校工委《关于印发< 甘肃省教育系统全面推进廉政风险防控工作实施方案>的通知》(甘教厅2012〔2012〕124号)精神,扎实推进我院惩治和预防腐败体系建设,经学院党委研究决定,特制定本实施方案。
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导,深入贯彻落实科学发展观,按照党中央提出的“三个更加注重”和建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制的要求,以制约和监督权力为核心,以岗位风险防控为基础,以加强制度建设为重点,以现代信息技术为支撑,构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制,不断提高我院预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平,为推动我院科学发展提供有效服务和有力保证。
二、工作原则
(一)坚持围绕中心、服务大局。把廉政风险防控机制建设贯穿于学院工作的各个方面,体现在党的建设的各个方面,融入到各项业务工作和管理流程之中,规范权力运行,提高行政效能,实现廉政风险防控与各项工作相互促进、协调发展。
(二)坚持以人为本、教育为先。推进反腐倡廉关口前移,关心和爱护党员干部,把以人为本贯穿于廉政风险防控工作全过程,立足教育、着眼防范,引导党员干部强化廉洁从政、勤政为民意识,筑牢拒腐防变的思想道德防线。
(三)坚持突出重点、改革创新。紧紧抓住腐败易发多发的重点领域和关键环节,把廉政风险防控工作融入各项措施之中,着力推进体制机制改革和制度创新,不断探索防治腐败的有效途径。
(四)坚持科学推进、系统防控。用系统的思维、统筹的观念、科学的方法谋划、部署和推进廉政风险防控工作,积极学习借鉴有益经验,充分利用现代科技手段,大力推进教育系统廉政风险防控信息化建设,不断提高廉政风险防控的科学化水平。
(五)坚持因地制宜、注重实效。针对不同部门、不同岗位的特点,合理确定廉政风险防控目标任务和工作方法,分类管理、循序渐进、逐步深入。
三、工作目标
(一)总体目标。通过全面推进廉政风险防控工作,优化权力配置,改善权力结构,规范权力运行,强化制约监督,逐步建立廉政风险防控机制,形成配套完善、运行顺畅、执行有力的制度体系,使预防腐败在反腐倡廉建设中的作用更加突出、工作更加规范、成效更加明显。
(二)阶段目标。2012年至2013年为组织实施阶段,主要是制定出台实施意见,全面部署廉政风险防控工作,实现风险排查、风险定级、评估预警和防控措施全覆盖。2014年至2015年为深化提高阶段,主要是建立健全对权力运行的制约和监督机制,完善廉政风险防控的相关制度,实现廉政风险防控的常态化、规范化和程序化。并在此基础上,进一步健全完善廉政风险防控工作的长效机制,形成权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控体系。
四、主要内容和方法步骤
(一)动员部署工作阶段(2012年9月前完成)
1.建立健全学校廉政风险防范管理工作机构。成立学院廉政风险防控领导小组,领导小组采用由党委书记吴英成、院长时宁国任组长的“双组长”,党委副书记、纪委书记颜鲁信任副组长,小组成员包括段兴聪(监察室主任)、朱建平(党委工作部部长)、谢军武(人事组织部部长)。领导小组下设办公室,办公室设在监察室,颜鲁信兼任办公室主任,段兴聪任副主任。。
2.召开科级干部以上的廉政风险防范管理工作动员部署大会。认真学习廉政风险防范管理基本知识,深刻领会相关文件精神和《中国共产党党内监督条例》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》等党内法规,强化领导干部的岗位责任意识和廉政风险意识,提高领导干部对廉政风险防范管理工作的认识;明确推行廉政风险防范管理工作的工作内容和方法步骤。
(二)梳理职权“清单”(2012年9月)
学院对院领导成员及各处(室)、系(部)按照职责范围、岗位要求,将各自职责职权、每个岗位和每个人的职责权力进行梳理,全面清理和分项梳理对管理、服务对象行使的各类职权,以及部门单位内部人、财、物管理等职权,摸清职权底数。按照职权法定、权责一致的要求,编制职权目录,明确职权名称、内容、行使主体和法律依据,对职权交叉的项目进行调整,理清权力边界。各处(室)、系(部)于9月30日前将主要职能、主要工作事项(参照附件2)和《岗位设置和岗位职责登记表》(附件3)报学院廉政风险防控工作领导小组办公室汇总,并根据需要在院内公示。
(三)规范权力运行流程(10月至11月中旬)
逐项规范职权运行程序,绘制权力运行流程图,明确权力行使的条件、程序、期限和制约监督方式。围绕重大决策、干部任免、重要项目安排和大额度资金的使用,健全议事规则和工作规则,规范领导班子及其主要负责人的决策权限、决策内容和决策程序。并重点对干部任用、行政支出预决算、财务报销、政府采购、工程建设、资产管理等方面的信息利用网站、公报、公开栏、办事指南等途径,依法向全院公开。按教育厅要求,于2012年10月31日前完成学院及院内各系、部处规范权力流程工作,并将领导班子主要职权运行流程图绘制完毕(参照附件4),报学院廉政风险防控工作领导小组办公室汇总。
(四)排查廉政风险点,确定风险等级(11月下旬至年底)
根据权力运行流程,通过自己查找、群众评议、专家建议、案例分析和组织审定等方式,深入查找在思想道德、权力行使、制度机制和等方面存在的廉政风险,确定风险点。
1. 思想道德风险。思想道德方面,重点查找由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固,以及外部环境对正确行使权力的影响,可能诱发行为失范的风险。思想道德风险的主要表现为理想信念动摇、贪图享受、漠视群众、以权谋私、形式主义、脱离实际、我行我素等。学院各岗位工作人员结合自身岗位职责,本着对组织、对工作、对自己负责的态度,采取自己找、领导提、群众帮、组织审四个程序,认真查找和分析个人在履行岗位职责等方面存在的廉政风险点。
2. 权力行使风险。权力行使方面,重点查找由于权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量幅度过大,可能造成权力滥用的风险。权力行使风险的重点是管人、财、物和具有审批审核权等重要岗位的人员,不履行“一岗双责”或履行不到位、违反民主集中制、“三重一大”等制度和规定,独断专行;不认真履行岗位职责和制度要求,软弱放任,失职渎职、不作为或滥用职权等。要把部门集体讨论和岗位具体工作人员自身查找相结合,细化、分析权力行使风险点的内容和表现形式。
3. 制度机制风险。制度机制方面,重点查找由于规章制度不健全、监督制约机制不完善,可能导致权力失控的风险。制度机制风险点的主要表现形式是:忽视制度建设,造成制度不健全不完善;未能根据改革发展、党风廉政建设、政风行风建设的形势需要和工作实践中取得的经验教训,及时完善各项制度;可操作性不强,相互监督制约机制的作用不明显,不能形成有效的常规化工作措施;由于人员思想认识上的偏差等因素,造成制度得不到认真贯彻执行或落实不到位,导致出现损失和工作疏漏等。
对每个岗位查找出的风险点,根据可能发生风险的机率和危害程度客观进行等级评定。等级评定应遵循就高不就低的原则,先由个人和处室、单位自我评定。一般工作人员和岗位的风险点等级由部门负责人审核;部门负责人和部门风险点等级由分管领导审核后,报学院领导小组审定。
廉政风险等级按风险发生率或危害(损失)程度,分为高、中、低三个等级。
凡可能出现和滋生严重违纪违规或违法犯罪行为的风险点,评定为高风险等级。主要涉及“三重一大”的事项、涉及人财物等调配权力、操作较灵活、有较大自由载量权的岗位,一旦发生将产生严重的社会影响和经济损失的风险。
凡容易出现和滋生违规违纪行为,并且可能受到责任追究及党政纪处分的风险点,评定为中风险等级。主要是不直接拥有人财物的支配权,但可借助职位影响和工作机会谋取私利的岗位,一旦发生会在单位内外造成一定的社会影响和经济损失的风险。
凡是容易出现一般违规违纪行为,并且可能受到内部责任追究或被通报批评、诫勉、提醒谈话的风险点,评定为低风险等级。主要是不涉及人财物等权力,工作内容较公开的岗位,一旦发生造成的影响程度较低,在单位内部通过一定手段很快能处置或解决的风险。
认真填写《个人岗位职责廉政风险表》(附件5)、《部门岗位廉政风险等级一览表》(附件6),并于2012年12月31日前将《部门岗位廉政风险等级一览表》、《个人岗位职责廉政风险表》报学院廉政风险防控工作领导小组办公室。学院廉政风险防控工作领导小组将对以上材料集体审定。
(五)制定防控措施和制度(2013年4月前)
针对廉政风险和风险等级,依据法律法规、政策规定、廉政要求、工作职责、工作标准,制定有针对性、可操作性、具体管用和切实可行的防控措施,特别要突出对高等级风险的防控。个人岗位风险,由本人对照与业务工作相关的各项法规制度,明晰职责,提出防范控制风险的具体措施和办法。各部门的风险,由本部门负责人围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节,研究制定具体防控措施,并认真填写《廉政风险点及防控措施登记表》(附件7)。各部门于2013年4月30日之前上报《廉政风险点及防控措施制度登记表》。
1. 在防范思想道德风险方面:属于思想道德方面的,通过开展专题党课、示范教育、警示教育、岗位廉政教育等方式,着力抓好党员干部和重要岗位工作人员的经常性学习教育,增强党员干部风险防范意识,提高廉洁从政的自觉性。
2. 在防范权力行使风险方面:属于权力行使方面的,要建立健全权力运行程序规定,探索完善分权、控权的有效方法,规范权力行使;明确各岗位人员职责、权限范围内的业务工作和党风廉政建设、政风行风建设工作责任及考核方法、标准,做到权责明确,特别是明确不履行职责将要承担的行政和法律责任。
3. 在防范制度机制风险方面:属于制度机制方面的,按照建立健全惩治和预防腐败体系的要求,建立健全党风廉政建设相关制度,堵塞制度和监控机制方面存在的漏洞,采取多种形式抓好规章制度的宣传和学习,提高规章制度的可操作性,保障各项规章制度的有效运行和全面落实。
(五)强化监督管理
根据权力运行的不同风险内容和风险等级实行分级管理、分级负责。审定为高风险的,在分管领导直接管理的基础上,由部门主要领导负责;审定为中风险的,在部门主要领导直接管理的基础上,由部门分管领导负责;审定为低风险的,由部门分管领导直接管理和负责。
(六)实施预警处置
针对腐败现象易发多发的重点领域和关键环节,通过巡视监督、审计监督、干部考察、述职述廉、舆论监督、电子监察、效能监察、纠风治理、信访举报和案件分析等渠道,全面收集廉政风险信息,探索建立预防腐败信息分析和预警系统,对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题进行风险预警,综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等处置措施,做到早发现、早提醒、早纠正,及时化解廉政风险。
纪检监察部门要根据不同对象采取不同的处置措施:对国家公职人员,按照干部管理权限,采取谈心疏导、批评教育、信访约谈、发函询问、诫勉谈话等方式进行预警处置;对部门,采取对责任领导诫勉谈话、发送纪检监察建议书、责成召开专题民主生活会、发问廉问责书、限期整改等方式进行预警处置;对新发现的腐败风险,责成有关部门和个人及时制定防范措施,必要时,上级纪检监察机关可直接对有关单位及其工作人员实施预警处置。
(七)实行动态管理
以年度为周期,结合学院发展和反腐倡廉的实际需要,根据法律法规和制度的调整、防控措施落实的效果以及反腐倡廉实际需要等,建立廉政风险动态管理制度和修正优化机制,及时调整、完善廉政风险内容、等级和防控措施,实现对廉政风险的动态管理。
学院廉政风险防控工作领导小组将不定期对开展廉政风险防控工作的情况进行专项检查和考核。考核结果将作为部门年度考核和干部选拔任用的重要依据。对检查考核中发现的问题,填写《廉政风险防范管理提示表》(附件8),按照分级管理的原则,及时纠正规范,及时调整廉政风险防范的程序、内容和相关制度,促进实现内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核有依据的风险防控管理工作目标。
(八)总结提高,完善管理体系(2013年5月1日- 5月31日)
1. 认真做好总结。学院将定期对廉政风险防范工作开展情况进行自我评估,查找问题,完善措施,总结经验,量化效果。
2. 搞好检查验收。学院廉政风险防控工作领导小组办公室将对各部门进行检查考核。对考核情况较差、没有实现预定目标的部门和个人,要督促制定整改措施,完善制度,并跟踪回访,强化监督,确保廉政风险防控工作落实到位。
五、考核修正
(一)考核标准
1.部门领导对开展廉政风险防控工作重视,落实各项制度规定好,制度机制健全,责任分工明确,界定风险准确。相关制度措施切合自身实际,具有较强的针对性和可操作性。
2.本部门廉政风险的前期预防、中期监控、后期处置等各项措施落实到位,没有出现违规违纪行为,群众满意度高。
3.认真开展自查自纠,自查报告客观真实,查找问题准确,结果运用有效,相关档案齐全。
4.注意总结和研究廉政风险防控工作,不断修正廉政风险内容,完善措施,改进工作。
(二)考核办法
1.开展自查自纠。每年结合年终工作总结,各系、部、处对廉政风险防控情况进行自查自纠和认真总结,完善各项规章制度,并报送总结报告。
2.组织抽查。由学院廉政风险防控工作领导小组对各部门廉政风险防控工作开展情况进行抽查。
3.完善干部廉政档案。按照干部管理权限,由监察室对各类工作人员建立廉政档案,主要内容包括:本人的岗位职责、职务任免、廉政风险界定情况;组织处理、纪律处分情况;个人应申报的相关事项及变更情况;本人及配偶收入,配偶、子女从业情况。教师还应该包括师德师风等情况。依据廉政档案记录考核工作人员的廉政信用度,综合运用于工作人员的选拔、任用、考核以及职称评聘、晋职晋级、评先表彰等工作中。
(三)修正完善
1.公示检查考核结果。每年对各部门廉政风险防控工作检查考核情况进行公示。对廉政风险防控工作考核优秀的部门给予表彰,对考核情况较差的部门,以书面形式下达整改通知,督促制定措施,完善制度,并跟踪回访,强化监督,确保廉政风险防控工作落实到位。
2.加大违纪惩处力度。对拒不落实或者落实廉政风险防控措施不力的部门,依据相关规定,追究主管领导和部门负责人的责任。对于发生的重大违纪违法案件,除严肃惩处违纪违法人员外,要按照干部管理权限,对负有失职、失察责任的直接领导和主要领导,严格追究责任。
3.不断探索持续改进。根据考核结果,纠正存在问题,完善工作程序,认真总结廉政风险防控工作经验,结合形势发展、职能转变和预防腐败的新要求,积极探索预防腐败工作的方法,不断识别新的廉政风险点,研究制定更加完善的风险防控措施,进一步修订各项规章制度,建立廉政风险防控管理的动态监控长效机制。
七、工作要求
(一)加强组织领导。各部门要把廉政风险防控工作作为落实党风廉政建设责任制、推进反腐倡廉建设的一项重要任务。部门主要负责人是本部门廉政风险防控工作的组织者和实施者,必须要切实担负起领导责任。院领导班子及各部门处科级干部要以身作则,率先垂范,带头查找廉政风险,带头制定和落实防控措施,带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控工作。
(二)统筹协调推进。学院领导及各部门要围绕重点领域、重点对象和权力运行的关键部位,尤其是在选人用人、财务管理、物资设备采购、工程建设、校办产业管理、招生办学、教育收费、学术研究、学院管理等方面存在的廉政风险。要把加强廉政风险防控与深化廉政教育、规范权力运行、完善公开制度有机结合起来,系统谋划,统筹推进,使廉政风险和业务风险同步防范,廉政建设与业务工作相互促进。
(三)务求工作实效。各部门要按照本方案确定的目标要求和主要任务,结合实际,找准开展廉政风险防控工作的着力点,坚持务实创新,狠抓任务落实,避免和克服形式主义。要认真研究分析工作中出现的新情况新问题,及时完善对策措施,建立健全长效机制。要研究制定检查评估标准,采取定期自查、年度检查、社会评议等方式,提高检查评估的针对性和有效性,确保廉政风险防控工作扎实推进、取得实效。
附件2:
审计处(监察室)职权“清单”(样本)
一、主要职能
(一)纪检监察工作
1.在学院党政领导下,依照国家法律、法规和政策,履行党纪检查、行政监察两项职责,监督检查中层党组织和领导干部贯彻执行党的纪律、方针政策及学校各项决议、决定、规章制度的情况。
2.密切与组织、宣传等部门联系,互相配合,根据上级党组织的要求,经常对党员干部进行党风廉政建设和反腐败教育;加强面向全校师生员工的反腐倡廉宣传教育,促进廉政文化建设。
3.对学院纪检监察工作的相关规章制度进行修订和完善,健全反腐倡廉制度体系建设,以制度促管理,提高制度的执行力度,发挥制度在反腐倡廉工作中的预防和治本功能;不断加强新形势下反腐倡廉建设工作调研和理论研究。
4.以党风廉政建设责任制为抓手,围绕学校中心工作,对关乎学校事业发展的重点部位和关键环节进行全面监督;坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防,协助学院党委建立健全决策权、执行权、监督权相互制约、相互协调的权力结构和运行机制;不断探索纪检监察工作改革新思路,有力推进科学发展,扎实推进我院惩治和预防腐败体系建设。
5.规范学院采购和招标、招生考试、人员录用、职称评聘、各类收费、评优评奖等师生员工普遍关注的热点工作,深入开展专项治理,纠正损害群众利益的不正之风。
6.受理各级干部和党员违犯党纪、政纪、法律法规的信访;按照《党章》和干部管理权限的有关规定及工作程序,坚决查处违纪违法案件并作出党纪处分、行政监察建议及监察决定;受理各类不服党纪、行政处分的申诉,维护举报人和被举报人合法权益。
7.协同相关部门做好对学校党务公开、政务公开工作的监督检查。
8.根据上级有关精神和部门职责,拟定工作计划,报党委讨论决定后组织实施,并对实施情况进行检查总结和报告。
9.办理学校及校领导交办的其它事项。
(二)审计工作
1.在学校党政的领导下,依法独立开展学校内部审计工作。
2.根据国家财经法规和学校经济政策,对学校各项经济活动实施审计监督,为防范风险,规范秩序,促进管理,提高效益提供专业审计服务。
3.建立健全校内各项审计工作规章制度,促进审计工作的科学化、规范化和制度化。
4.根据上级部门的部署,结合学校的发展规划,围绕学校的中心工作,制定并实施年度审计工作计划。
5.参与学校财务预算、基本建设、对外投资、资产处置等重大经济决策,并对其执行情况进行审计监督。
6.根据国家审计法规和内部审计准则的要求,对财务预算、财务收支、经济责任、工程结算、内部控制、经济效益等事项进行审计,对财务决算、科研结题等事项进行审签,对校内各项采购和招标项目进行全程审计监督,对学校批准的审计结论和处理决定的执行情况进行监督检查。
7.统一归口管理校内各单位委托社会中介机构审计事项。
8.对审计人员实施后续教育计划,提升政治素质和业务水平,提高审计工作质量。
9.审计资料的登记、传阅、催办、归档以及保管工作。
10.办理学校及校领导交办的其它事项。
二、主要工作事项
(一)纪检监察工作
1.协助党委研究制定学院年度党风廉政建设、反腐倡廉工作要点,组织、协调党风廉政建设和反腐倡廉宣传教育工作。
2.组织实施、检查考核各部门党风廉政建设目标责任制工作。
3.对采购和招标、招生考试、人员录用、职称评聘、各类收费、评优评奖等师生员工普遍关注的热点工作进行监督。
4. 受理各级干部和党员违犯党纪、政纪、法律法规的信访;按照《党章》和干部管理权限的有关规定及工作程序,查处违纪违法案件并作出党纪处分、行政监察建议及监察决定;受理各类不服党纪、行政处分的申诉。
5. 协同相关部门做好对学校党务公开、政务公开工作的监督检查。
(二)审计工作
1. 对学校各项经济活动实施审计监督。
2. 参与学校财务预算、基本建设、对外投资、资产处置等重大经济决策,并对其执行情况进行审计监督。
3. 对财务预算、财务收支、经济责任、工程结算、内部控制、经济效益等事项进行内部审计。
4.对财务决算、科研结题等事项进行审签,对各项采购和招标项目进行全程审计监督,对学院批准的审计结论和处理决定的执行情况进行监督检查。
5.负责对大型基建修缮项目委托社会中介机构审计的有关事项。
附件3:
岗位设置和岗位职责登记表
部门名称:
岗 位
人 员
岗位职责
岗位责任人签字:                     负责人签字: 
附件4:
经济责任审计流程图

确定被审计对象
( 根据年度审计计划或学院党委指示 )


组成审计组 , 实施审前调查

拟订审计方案 , 下达审计通知书

召开审计前会议,
被审计单位按要求提供审计资料

实施审计

拟订审计报告 , 征求被审计单位意见

提交正式审计报告
(向院领导或委托审计部门)

跟踪检查审计报告执行情况

资料整理归档


附件5:
个人岗位职责廉政风险表
岗位名称:                         岗位责任人:        
日期:      
岗位职责内容
风险防范点
自评岗位廉政风险等级
综合等级
1、
2、
3、
附件6:
部门岗位廉政风险等级一览表
部门名称:
审核人(分管领导):                  日期:    年   月   日
岗位设置
岗位风险等级
备注
岗 位
责任人
岗位1:
岗位2:
岗位3:
岗位4:

附件7:
廉政风险点及防控措施制度登记表
部门名称:
风险点
风险情形
风险等级
岗位人员
防控措施
防控制度
监督人
部门负责人签字:                   分管领导签字: 

附件8:
廉政风险防范管理提示表
部门
姓名
风险点提示
防范措施提示
主管领导签字:                        负责人签字:
时间:    年   月   日

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